资料库
投标前的案头研究:按行业与项目阶段看监管依据、审核关注点、问询与处罚案例。共 8 条。
行业
项目阶段
信源
SEC Announces Fiscal Year 2027 Examination Priorities
Two Entities Charged in $130 Million Fraud Scheme That Used False SEC Filings to Boost Investor Confidence
SEC 与法国 AMF 签署监管合作备忘录,将恢复处理相关注册申请
美国 SEC 与法国 AMF 签署监管合作备忘录(MOU),建立针对投资顾问、投资公司及投资服务机构的咨询、合作与信息共享框架。SEC 将据此处理受 AMF 监管的资产管理公司提交的新增及待处理注册申请,便利其作为投资顾问在美开展业务。
美国 SEC 宣布举办“超级智能时代的机器可理解数据”圆桌会议
美国 SEC 宣布将于 2026 年 11 月 9 日举办圆桌会议,讨论机器可理解数据与超级智能(SI)的使用及其相关风险与成本。会议将在华盛顿特区 SEC 总部举行,美东时间 9 时至 15 时 30 分,并通过 SEC.gov 直播。SEC 首席经济学家 Joshua White 表示,市场参与者反馈将帮助 SEC 员工了解市场与投资公众如何将机器可理解数据用于 SI 解决方案。
SEC 小企业资本形成咨询委员会将讨论 IPO 现代化与 Regulation Crowdfunding
SEC 小企业资本形成咨询委员会宣布于 2026 年 10 月 27 日上午 10 点召开会议,继续讨论 IPO 现代化并探讨 Regulation Crowdfunding(Reg CF)的潜在政策调整。
SEC 与日本金融厅举行秋季金融监管对话
美国 SEC 与日本金融厅(FSA)于 2026 年 10 月 19 日在东京举行秋季 SEC-FSA 金融监管对话,SEC 委员 Mark T. Uyeda 与 FSA 国际事务副大臣 MIYOSHI Toshiyuki 分别率团。双方讨论了近期市场动态、公私市场发展、资产管理和创新优先事项等监管与监督议题。下一轮对话定于 2027 年春季在华盛顿举行。
SEC Issues Exemptive Relief from Treasury Clearing Requirements for Certain Inter-Affiliate and Non-U.S. Repo Transactions
SEC Proposes Expanding Securities Eligible for Cross Trading by Registered Funds